江苏琼花是中小企业板上市以来受到谴责的第一家上市公司,也是保荐人制度推行以来首家被罚的公司。根据保荐制度,江苏琼花未能如实披露理财信息,相关的保荐人有可能面临被除名的危险,保荐机构也可能被暂停营业。随着中国证监会的介入,到底是江苏琼花刻意隐瞒,还是作为保荐机构的闽发证券没有尽职尽责,很快将会水落石出。
证监会介入调查 记者昨天从有关渠道获悉,江苏琼花公司董秘等一行人马和闽发证券的两位保荐人------张睿和吴雪明------已于近日抵达中国证监会,接受中国证监会关于江苏琼花隐瞒问题投资、欺诈上市的相关调查。调查的目的很明确,"到底是江苏琼花刻意隐瞒,还是保荐人没有履行其职责"。
对此,记者昨天向证监会询问,得到的回复是:"相关结果还没有反馈回来。目前是否正在对江苏琼花以及闽发证券保荐人资格进行调查,还不清楚。"
记者又分别打电话到闽发证券上海的投行部以及江苏琼花公司总部,得到的答案均是"相关人员在北京说明情况,什么时候回来不清楚"。
保荐人难脱干系 虽然江苏琼花已受到深交所的公开谴责,但身为江苏琼花上市的保荐人,闽发证券恐怕在此事件中也无法摆脱干系。
保荐人之一张睿在此前接受媒体采访时一脸无辜地表示:"上市公司在委托理财的事情上刻意隐瞒,我们不知道这件事。如果公司存心隐瞒的话,我们没办法进行调查。"
"这样的回答完全是推脱之词,很不负责任。身为保荐人,没有做好把关的工作,就是失职,就要接受惩罚。如果连这么几笔简单的国债投资理财都查不出来的话,那要保荐人干什么?"人大金融与证券研究所李教授向记者表示。
从今年5月份起,我国正式开始实施保荐人制度,其重点是明确保荐机构和保荐代表人的责任并建立责任追究机制。记者在《保荐人制度暂行办法》中看到这样一段话:"若发行人出现公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏……证监会自确认之日起三个月内不再受理该保荐机构的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除。"由此不难判断,江苏琼花未能如实披露理财信息,相关的保荐人有可能面临除名危险,保荐机构也可能被暂停营业。
保荐制度首次大考 对于闽发证券张睿的说辞,记者采访了一位证券公司的投行人士。他表示,从理论上分析,如果闽发证券能够向证监会证明"发行人或其高管人员故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务",其保荐机构和保荐人资格还可以保留。但是,从目前公开的情况分析,闽发证券保荐人确实存在失职的可能性。
他说:"江苏琼花的问题已经不仅仅是隐瞒问题投资那么简单。如果根据公司总经理敖吟梅的解释,公司接近4000万的委托国债投资事宜从未上报过董事会,这说明其治理结构也很不完善。这不得不让人怀疑该公司保荐人的保荐能力。"
作为保荐人制度正式实施以来保荐人面临的首次重大考验,闽发证券能否逃过此劫,目前还很难定论。可以肯定的是,闽发证券如果想要在此次事件中完全置身事外,恐怕很难。
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